警示 相关话题

近日，国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益，因而收到甘肃证监局的警示函。 事实上，自9月24日国新办发布会召开之后，A股市场一度掀起一股上涨热潮，尤其是国庆假期前后，市场行情更是火爆到“飞起”，新股民忙着“跑步入场”，券商营业部开户数量激增。与此同时，券商经纪业务违规的罚单频现，中原证券、华金证券、东海证券等证券公司均被出具警示函。 国信证券今年已4次收到罚单 10月9日，甘肃证监局披露，经查，杨峥在国信证